財(cái)聯(lián)社 1 月 12 日訊（記者 封其娟）中國證監(jiān)會(huì)最新披露了 3 則操縱股價(jià)被罰公告，涉及上市公司董事長、總經(jīng)理、董秘以及牛散。

證監(jiān)會(huì) 1 月 10 日披露，許淼操縱 " 金陵體育 " 股票一案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。最終，該會(huì)決定沒收許淼違法所得 1.57 億元，并處以 3.13 億元罰款，合計(jì)罰沒 4.7 億元。

經(jīng)查明，2017 年 6 月 14 日至 2021 年 1 月 29 日，許淼控制使用 " 周某宏 " 等 47 個(gè)證券賬戶，用于交易 " 金陵體育 " 股票?；谖宕笊贽q意見，許淼請(qǐng)求不予處罰，該會(huì)已駁回。

同樣出自證監(jiān)會(huì)之手，同日 2 份罰單顯示，因合謀操縱股價(jià)被罰的還有昊志機(jī)電實(shí)控人湯秀清、董秘肖泳林，以及時(shí)任恒潤股份董事長承立新。

對(duì)于湯秀清、肖泳林聯(lián)合他人共同操縱 " 昊志機(jī)電 " 股票，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)湯秀清、肖泳林罰款 1.09 億元、200 萬元。

對(duì)于承立新、丁鍵、張亞洲合謀操縱 " 恒潤股份 " 行為，該會(huì)決定責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得 2052.33 萬元，由丁鍵承擔(dān)；并處以 1.23 億元罰款，其中由承立新、丁鍵、張亞洲分別承擔(dān) 6156.98 萬元、4925.59 萬元、1231.4 萬元，整體共被罰沒 1.44 億元。

鑒于嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場(chǎng) 8 年，張亞洲被禁入市場(chǎng) 3 年；又鑒于影響證券交易秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場(chǎng) 5 年。

事關(guān)金陵體育：許淼控制 47 個(gè)證券賬戶操縱股價(jià)

罰單顯示，2017 年 6 月 14 日至 2021 年 1 月 29 日（以下簡稱：操縱期間），許淼控制使用 47 個(gè)證券賬戶（以下簡稱：賬戶組），采取集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易等手段影響 " 金陵體育 " 股票交易價(jià)格和交易量，盈利 1.57 億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，許淼的上述行為違反相關(guān)法規(guī)，已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。

應(yīng)許淼要求，該會(huì)舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。在聽證過程中，許淼提出五大申辯意見：

其一，事先告知書認(rèn)定的賬戶組中，與他人相關(guān)的 22 個(gè)證券賬戶并非許淼控制使用。在資金關(guān)聯(lián)方面，部分賬戶的保證金進(jìn)出均與許淼無關(guān)；在交易終端關(guān)聯(lián)方面，部分賬戶與許淼控制的其他賬戶不存在交易終端重合；在交易特征方面，被認(rèn)定同屬其控制的賬戶間存在明顯區(qū)別。

其二，部分賬戶大量交易系他人作出，相關(guān)賬戶的決策主體包括多人；其三，事先告知書認(rèn)定的操縱期間內(nèi)，許淼自認(rèn)控制的部分證券賬戶并非全程由許淼控制使用；其四，許淼控制的賬戶未以不正當(dāng)手段影響 " 金陵體育 " 交易價(jià)量，不存在操縱證券市場(chǎng)的主觀故意或客觀行為；其五，部分詢問筆錄與事實(shí)存在嚴(yán)重不符。

經(jīng)復(fù)核，該會(huì)認(rèn)為，除根據(jù)許淼申辯意見扣除相關(guān)賬戶中非許淼決策的交易外，該會(huì)對(duì)許淼的其他申辯意見不予采納。

事關(guān)恒潤股份：上市公司董事長帶頭與人合謀操縱股價(jià)

罰單披露，承立新時(shí)為恒潤股份第二大股東、法定代表人、董事長。2023 年 6 月中旬，經(jīng)丁鍵介紹，承立新與張亞洲相識(shí)，之后三人合謀炒作 " 算力 " 熱點(diǎn)，通過控制信息生成及披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏等實(shí)施操縱行為。

沒收違法所得、處以罰款外，鑒于承立新、丁鍵的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、在重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重，張亞洲的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)承立新、丁鍵均采取 8 年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張亞洲采取 3 年證券市場(chǎng)禁入措施。禁入期間，不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高職務(wù)。

又鑒于承立新、丁鍵的違法行為影響證券交易秩序，情節(jié)嚴(yán)重，還決定對(duì)承立新、丁鍵分別采取 5 年證券市場(chǎng)禁入措施，禁入期間，除《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第六條第一款所規(guī)定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的所有證券。

針對(duì)合謀操縱 " 恒潤股份 " 行為，承立新、丁鍵、張亞洲均提出申辯意見，表示不應(yīng)被行政處罰，但證監(jiān)會(huì)均不予采納。

經(jīng)查，承立新計(jì)劃在 2023 年賣出 " 恒潤股份 " 股票，2023 年 7 月 16 日，承立新與阮某簽訂《代持協(xié)議書》，以某私募產(chǎn)品受讓 2495.26 萬股 " 恒潤股份 "。

2023 年 7 月 29 日至 11 月 8 日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發(fā)布 4 份利好信息，拉抬 " 恒潤股份 " 股價(jià)。這期間，" 恒潤股份 " 股價(jià)上漲 96.65%，同期上證指數(shù)下跌 6.86%，偏離 103.51%，中證風(fēng)電產(chǎn)業(yè)指數(shù)下跌 10.30%，偏離 106.95%，" 恒潤股份 " 股價(jià)漲幅明顯優(yōu)于同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù)。

上述期間，丁鍵多次向機(jī)構(gòu)投資者宣傳恒潤股份 " 算力 " 業(yè)務(wù)，組織開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、電話會(huì)議、撰寫調(diào)研報(bào)告等活動(dòng)，吸引機(jī)構(gòu)投資者買入 " 恒潤股份 "。承立新、張亞洲等人安排人員通過互聯(lián)網(wǎng)累計(jì)發(fā)布文章 46 篇、視頻 12 條，夸大或虛假宣傳公司 " 算力 " 業(yè)務(wù)。

2023 年 7 月 10 日至 12 月 1 日，丁鍵控制使用 22 個(gè)證券賬戶在股價(jià)下跌期間集中買入維持股價(jià)。上述期間，賬戶組合計(jì)競(jìng)價(jià)買入 1575.45 萬股，買入成交金額 4.57 億元，競(jìng)價(jià)賣出 1461.82 萬股，賣出金額 4.47 億元，余股 113.67 萬股，盈利 2052.33 萬元。賬戶組在 22 個(gè)交易日有申買行為，買入成交量排名前三的有 10 個(gè)交易日，日均買入成交量占市場(chǎng)總成交量比例為 3.73%，單日買入成交量占市場(chǎng)總成交量比例最高為 22.41%。

事關(guān)昊志機(jī)電：總經(jīng)理、董秘聯(lián)合他人操縱股價(jià)

罰單顯示，湯秀清，時(shí)為昊志機(jī)電實(shí)控人，擔(dān)任副董事長、董事、總經(jīng)理；肖泳林，時(shí)任昊志機(jī)電副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

湯秀清與顏某商議，由湯秀清支付保證金，顏某負(fù)責(zé)聯(lián)系相關(guān)方，共同操縱 " 昊志機(jī)電 "。肖泳林按湯秀清指示與顏某方進(jìn)行溝通、對(duì)接，同時(shí)負(fù)責(zé)湯秀清等人保證金的轉(zhuǎn)款事宜。

收取保證金后，顏某等人先后使用了 121 個(gè)證券賬戶（以下簡稱：賬戶組），于 2019 年 9 月 18 日至 2020 年 12 月 31 日期間（以下簡稱：操縱期間）操縱 " 昊志機(jī)電 "，具體如下：

（一）集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣

操縱期間共 313 個(gè)交易日，其中 302 個(gè)交易日賬戶組存在交易，日成交占比均值為 28.33%，最高達(dá)到 72.27%。有 272 個(gè)交易日賬戶組持股總數(shù)占總股本比例在 5% 以上，最高達(dá)到 20.95%。196 個(gè)交易日存在以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)或市價(jià)大量申買行為，且該類申報(bào)量占賬戶組總申報(bào)量 30% 以上、賬戶組成交量占市場(chǎng)總成交量 20% 以上。

（二）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

操縱期間，賬戶組在 284 個(gè)交易日內(nèi)存在反向交易，日內(nèi)反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為 99.93%。賬戶組在 255 個(gè)交易日內(nèi)存在賬戶組內(nèi)成交的對(duì)倒交易，對(duì)倒股數(shù)占同期市場(chǎng)成交量的比例平均為 18.97%，最大為 64.76%。其中，165 個(gè)交易日單日對(duì)倒占比超過 10%，136 個(gè)交易日單日對(duì)倒占比超過 15%，108 個(gè)交易日單日對(duì)倒占比超過 20%。

截至 2020 年 12 月 31 日，湯秀清通過賣出 " 昊志機(jī)電 " 獲利 3639.06 萬元，肖泳林未實(shí)際獲利。

2023 年 3 月 24 日，檢察機(jī)關(guān)對(duì)湯秀清、肖泳林作出不起訴決定。2023 年 4 月 26 日，相關(guān)法院對(duì)顏某等 8 人作出刑事判決，并判決追繳違法所得，其中湯秀清違法所得 3639.06 萬元予以沒收。

（財(cái)聯(lián)社記者 封其娟）