界面新聞?dòng)浾?| 穆玥

近日，知名私募上海烜鼎被中證協(xié)列入2024年第3批網(wǎng)下投資者異常名單，該公司也是今年以來(lái)中證協(xié)發(fā)布的3批網(wǎng)下投資者異常名單中唯一的私募機(jī)構(gòu)。

根據(jù)相關(guān)公告，上海烜鼎存在的異常情形為連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單，被列入異常名單的時(shí)間為2024年12月27日至2025年2月26日。中證協(xié)指出，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

上海烜鼎成立于2014年9月，次年1月在中基協(xié)完成登記備案，目前管理規(guī)模為20-50億元。Wind數(shù)據(jù)顯示，公司旗下一共備案有190只產(chǎn)品，其中88只仍在運(yùn)作，100只提前清算，1只正常清算，還有1只延期清算。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，今年4月上海烜鼎的名稱(chēng)由“上海烜鼎資產(chǎn)管理有限公司”變更為“上海烜鼎私募基金管理有限公司”，今年7月3日公司還發(fā)生了一次股權(quán)變更信息，其第一大股東王榮玉持股比例由99%下降至80%，王湛超新進(jìn)成為公司第二大股東，持股比例為20%，同時(shí)原來(lái)持有上海烜鼎1%股份的盛方銳退出公司股東之列。

根據(jù)上海烜鼎官網(wǎng)，公司深耕于量化投資領(lǐng)域，自營(yíng)業(yè)務(wù)方面，公司擁有全國(guó)具有競(jìng)爭(zhēng)力的自營(yíng)交易團(tuán)隊(duì)，交易人數(shù)超百人，自主研發(fā)了以日內(nèi)交易為核心，兼具資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、模擬培訓(xùn)等功能的資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)。FOF投資方面，公司秉持小而美的FOF投資理念，聚焦處于高速成長(zhǎng)期的中小型私募，篩選細(xì)分領(lǐng)域的佼佼者。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，上海烜鼎一共出現(xiàn)在13家A股上市公司前十大流通股東中，合計(jì)的期末持倉(cāng)總市值為14.02億元。

今年9月恒鋒信息(300605.SZ)曾公告稱(chēng)公司實(shí)控人及其一致行動(dòng)人魏曉曦、魏曉婷擬通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，合計(jì)將822.5萬(wàn)股公司股份轉(zhuǎn)讓給上海烜鼎旗下產(chǎn)品“烜鼎星宿22號(hào)”，協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格均為7.18元/股，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為5905.55萬(wàn)元。根據(jù)恒鋒信息后續(xù)公告，上述協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份已于11月28日完成了過(guò)戶登記手續(xù)，轉(zhuǎn)讓完成后“烜鼎星宿22號(hào)”持有公司股份822.5萬(wàn)股，占公司總股本的5.0004%。

根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)披露的信息，今年以來(lái)上海珠池資產(chǎn)、武漢美陽(yáng)投資、深圳萬(wàn)順通資產(chǎn)、上海涇溪投資、廣東天創(chuàng)私募、上海紅墻泰和等6家私募曾被列入網(wǎng)下投資者限制名單，其中武漢美陽(yáng)投資、深圳萬(wàn)順通資產(chǎn)以及上海紅墻泰和目前仍處于限制期內(nèi)。

根據(jù)中證協(xié)相關(guān)公告，網(wǎng)下投資者被列入限制名單期間，其所管理的配售對(duì)象均不得參與上海證券交易所和深圳證券交易所主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券項(xiàng)目以及北京證券交易所股票公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。?

中證協(xié)披露的相關(guān)自律措施決定書(shū)還顯示，除了被列入限制名單以外，其中，上海珠池資產(chǎn)和上海紅墻泰和還被要求參加合規(guī)教育、武漢美陽(yáng)投資和上海涇溪投資被要求提交承諾、深圳萬(wàn)順通資產(chǎn)被予以警示。

此外，今年以來(lái)還有部分私募曾因在網(wǎng)下“打新”過(guò)程中存在違規(guī)行為被交易所采取監(jiān)管措施。

比如今年4月，知名百億量化巨頭卓識(shí)私募以及廣東天創(chuàng)私募均因在參與深市首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中存在違規(guī)行為被深交所采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。今年3月，上海紅墻泰和基金也因?yàn)樵趨⑴c首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中存在兩項(xiàng)違規(guī)行為被上交所予以監(jiān)管警示。