界面新聞記者 | 孫藝真

近年來，證券行業(yè)持續(xù)提升信息技術(shù)投入，券商普遍依照監(jiān)管要求設(shè)有首席信息官（CIO）職位，且首席信息官位列高管序列。

12月26日，廈門證監(jiān)局披露的罰單顯示，長城國瑞證券因員工投資行為管控有效性不足、首席信息官長期空缺、私募投資基金子公司個別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位被采取責(zé)令改正措施。

長城國瑞證券官網(wǎng)顯示，目前該券商高管層呈“一正四副格局”，總裁李鵬、副總裁王寶明、胡來旺、聶志凌、楊堃、工會主席黃革成以及運(yùn)營總監(jiān)葉朝輝，首席信息官一職暫缺。

《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）明確，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作。

規(guī)定指出，首席信息官需具備從事信息技術(shù)相關(guān)工作十年以上，或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職八年以上、近三年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施等任職條件。

近年來，隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型不斷深入，證券行業(yè)對信息技術(shù)的重視程度亦不斷增長。今年10月21日至11月21日，中國證券業(yè)協(xié)會曾啟動券商數(shù)字化能力成熟度評估工作。中證協(xié)要求，評估工作組一般由企業(yè)CIO等高級管理人員任組長。

“券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型是行業(yè)趨勢，首席信息官不僅需要對系統(tǒng)安全、運(yùn)維負(fù)責(zé)，職能也包括統(tǒng)籌數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作、搭建數(shù)據(jù)治理體系。”一名證券公司IT人士表示。

長城國瑞證券前身為1988年成立的廈門證券公司，控股股東為中國長城資產(chǎn)管理股份有限公司，目前公司注冊資本為人民幣33.5億元，據(jù)中證協(xié)，該券商現(xiàn)有員工480人。根據(jù)其2024年中報，該公司總營收約為1.45億，凈利潤約0.15億。