界面新聞記者 | 孫藝真

界面新聞從業(yè)內(nèi)獲悉，上海證券交易所于2024年12月組織會員開展客戶交易行為管理、融資融券業(yè)務管理、客戶適當性管理、交易及相關系統(tǒng)管理、承銷保薦業(yè)務管理的自查工作。

界面新聞了解到，目前有部分券商已按要求啟動自查工作，將《會員交易與承銷保薦相關業(yè)務管理自查表》下發(fā)至各相關業(yè)務條線人員，并要求在本周內(nèi)填寫完成并反饋。

“部分業(yè)務按照外規(guī)原本就是要定期自查的。”有券商合規(guī)人士表示。也有營業(yè)部相關投顧人士向界面新聞指出，券商自查工作是周期性的，目前也已經(jīng)到了年度自查的時間點。

具體來看，上交所此次要求相關會員單位全面梳理客戶交易行為管理、融資融券業(yè)務管理、客戶適當性管理、交易及相關系統(tǒng)管理、承銷保薦業(yè)務管理的相關制度和流程，進一步加強制度和流程建設、人力配備、技術系統(tǒng)建設、培訓教育等工作。本次自查期間為2023年12月1日至2024年11月30日。

兩融業(yè)務方面，此次自查涉及內(nèi)控制度建立情況及融券機制優(yōu)化兩方面，主要涉及融券準入核查是否到位、是否針對融券“T+0”交易行為開展監(jiān)控、針對融券后大宗買入及定增等情形是否開展持續(xù)核查等方面。

交易運行管理方面，此次自查涉及是否已做好應急預案的持續(xù)完善工作，包括應急管理建設目標、備份信息系統(tǒng)建設和恢復機制、備份數(shù)據(jù)恢復機制、業(yè)務恢復或替代措施、應急聯(lián)系方式等內(nèi)容。

上市保薦業(yè)務管理方面，此次自查主要涉及內(nèi)控制度建立情況即違規(guī)處罰整改落實兩方面，包括對于撤否項目以及未觸發(fā)外部扣分的監(jiān)管函件等是否在內(nèi)部進行追責問責，針對受到的監(jiān)管措施或紀律處分，對違規(guī)行為負有責任的二、三道防線相關人員如何處理等情況。

上交所指出，此次自查旨在引導會員強化相關業(yè)務的內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風控管理等職能，督促會員查找業(yè)務管理薄弱環(huán)節(jié)并積極整改落實，提升業(yè)務運作規(guī)范化水平，落實客戶交易行為管理要求，防范交易系統(tǒng)管理風險，夯實投行內(nèi)控“三道防線”建設，切實履行市場“看門人”職責。