近日，證監(jiān)會(huì)最新公布多則行政處罰書。其中一則行政處罰書顯示，2019 年 9 月至 2023 年 3 月之間，現(xiàn)年 65 歲的王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣 " 東杰智能 "，影響 " 東杰智能 " 股票價(jià)格和交易量。截至 2024 年 3 月 14 日，賬戶組持股 297.3 萬股。

經(jīng)計(jì)算，王志恒賬戶組交易 " 東杰智能 " 虧損共計(jì) 2.17 億元。證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王志恒操縱 " 東杰智能 " 股票的行為，責(zé)令王志恒依法處理非法持有的 " 東杰智能 "，并處以 200 萬元罰款。

另一則行政處罰書顯示，2021 年 3 月至當(dāng)年 10 月期間，現(xiàn)年 32 歲的朱澤宇先后操縱 " 通潤裝備 "" 達(dá)意隆 " 等 23 只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為 819.34 萬元。證監(jiān)會(huì)決定：合計(jì)沒收朱澤宇違法所得 819.34 萬元，并處以 2658.71 萬元的罰款。

操縱 " 東杰智能 " 虧超 2 億元

65 歲王志恒被罰款 200 萬元

證監(jiān)會(huì)處罰決定書披露，王志恒，男，1959 年 3 月出生，住址位于深圳市南山區(qū)。

王志恒于 2019 年 9 月 20 日至 2023 年 3 月 3 日 ( 以下簡稱操縱期間 ) 控制使用本人及他人等 31 個(gè)證券賬戶 ( 以下簡稱賬戶組 ) 交易 " 東杰智能 " 股票。

操縱期間，王志恒控制使用賬戶組集中資金、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣 " 東杰智能 "，影響 " 東杰智能 " 股票價(jià)格和交易量。具體情況如下 :

( 一 ) 王志恒集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易 " 東杰智能 " 股票

操縱期間，賬戶組期初持有 " 東杰智能 "0 股，期末持有 5866.9 萬股，累計(jì)買入 5102.6 萬股，金額 9.89 億元，累計(jì)賣出 2777.9 萬股，金額 4.13 億元；" 東杰智能 " 股價(jià)從 14.01 元 ( 后復(fù)權(quán)，下同 ) 上漲至 20.31 元，漲幅 44.96%。2020 年 8 月 25 日，股價(jià)最高達(dá)到 32.92 元，漲幅 136.97%。

操縱期間，賬戶組在 112 個(gè)交易日申買量排名第一，128 個(gè)交易日買成交量排名第一。賬戶組在 256 個(gè)交易日存在買入成交，賬戶組買成交量占市場總買入成交量比例超過 10% 的有 99 個(gè)交易日，超過 20% 的有 47 個(gè)交易日，超過 30% 的有 18 個(gè)交易日，于 2020 年 2 月 3 日達(dá)到最高的 54.21%。操縱期間，賬戶組在 36 個(gè)交易日申賣量排名第一，在 56 個(gè)交易日賣成交量排名第一。賬戶組在 186 個(gè)交易日存在賣出成交，賬戶組賣成交量占市場總賣出成交量比例超過 10% 的有 38 個(gè)交易日，超過 20% 的有 20 個(gè)交易日，超過 30% 的有 7 個(gè)交易日，于 2020 年 9 月 22 日達(dá)到最高的 58%。

操縱期間，賬戶組日均持有 " 東杰智能 "4756.8 萬股，占流通股股本比例均值為 15.25%，占總股本比例均值為 14.04%。其中，超過流通股股本比例 5%、10% 和 15% 的交易日分別為 774 日、740 日和 687 日，于 2021 年 7 月 27 日至 8 月 4 日持股比例最高，占流通股比例為 18.51%。

( 二 ) 王志恒通過連續(xù)交易影響 " 東杰智能 " 的交易價(jià)格和交易量

2019 年 9 月 20 日至 2020 年 1 月 23 日，賬戶組競價(jià)買入 881.2 萬股，買入成交金額 1.55 億元，賣出 250.2 萬股，賣出成交金額 5314.1 萬元。期間賬戶組大宗交易買入 220 萬股，成交金額 4081 萬元。截至 2020 年 1 月 23 日，賬戶組持股數(shù)量為 814.5 萬股，流通股持股占比達(dá)到 5.73%。股價(jià)從 13.93 元上漲至 22.87 元，漲幅為 64.17%。

2020 年 2 月 3 日至 2020 年 7 月 31 日，賬戶組在 65 個(gè)交易日申買量排名第一，賬戶組申買 3219.5 萬股，其中不低于賣一價(jià)或市價(jià)申買 2455.3 萬股，占賬戶組期間申買量的 76.26%；賬戶組競價(jià)買入成交 2820.2 萬股，其中不低于賣一價(jià)或市價(jià)申買成交 2392.9 萬股，賬戶組競價(jià)買入成交量占市場同期成交量的均值為 13.51%，單日最高為 54.21%。賬戶組賣出成交 697.6 萬股，金額 1.57 億元。賬戶組持股占流通股的比例從 2020 年 2 月 3 日的 7.04% 上漲至 7 月 31 日的 17.94%。股價(jià)從 20.73 元最高上漲至 31.75 元，漲幅為 53.15%。

其中，2020 年 2 月 3 日至 2020 年 2 月 28 日，賬戶組申買 1184.9 萬股，占市場同期申買量的 14.24%，其中以不低于賣一價(jià)或市價(jià)申買 965.9 萬股，占賬戶組期間申買量的 81.50%；賬戶組競價(jià)買入成交 1113.7 萬股，占市場同期成交量的 20.05%，其中以不低于賣一價(jià)或市價(jià)成交 953.9 萬股，占賬戶組期間買成交量的 85.64%。" 東杰智能 " 股價(jià)從 20.70 元 ( 后復(fù)權(quán) ) 最高上漲至 24.89 元 ( 后復(fù)權(quán) ) ，漲幅為 20.24%，同期創(chuàng)業(yè)板綜指下跌 17.09%，偏離度為 37.33%。

2020 年 8 月 3 日至 2023 年 3 月 3 日，賬戶組競價(jià)買入 1401.2 萬股，賣出 1830.1 萬股。截至 2023 年 3 月 3 日，賬戶組持股數(shù)量為 5866.9 萬股，流通股持股占比達(dá)到 14.99%。股價(jià)從 31.89 元下跌至 20.31 元，跌幅為 36.31%。

證監(jiān)會(huì)表示，截至 2024 年 3 月 14 日，賬戶組持股 297.3 萬股。經(jīng)計(jì)算，王志恒賬戶組交易 " 東杰智能 " 虧損共計(jì) 2.17 億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王志恒在陳述申辯中認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，調(diào)查過程中配合較好，量罰已綜合考慮。證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)王志恒操縱 " 東杰智能 " 股票的行為，責(zé)令王志恒依法處理非法持有的 " 東杰智能 "，并處以 200 萬元罰款。

控制 48 個(gè)賬戶操縱 23 只股票

32 歲朱澤宇被罰沒近 3500 萬元

證監(jiān)會(huì)公布的另一則行政處罰書顯示，朱澤宇在 2021 年 3 月 5 日至 10 月 27 日期間，控制使用 " 郭某平 " 等 48 個(gè)證券賬戶（以下統(tǒng)稱為 " 賬戶組 "）先后操縱 " 通潤裝備 "" 達(dá)意隆 "" 綠康生化 "" 泰嘉股份 "" 數(shù)源科技 "" 國光股份 "" 美芝股份 "" 威星智能 "" 億利達(dá) "" 廣聚能源 "" 中百集團(tuán) "" 廣百股份 "" 嶺南控股 "" 賽象科技 "" 新筑股份 "" 深華發(fā) A"" 張家界 "" 準(zhǔn)油股份 "" 甘咨詢 "" 賽隆藥業(yè) "" 棒杰股份 "" 徐家匯 "" 鄭中設(shè)計(jì) " 共 23 只股票的交易價(jià)格和交易量。經(jīng)測算，違法所得為 819.34 萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱澤宇的行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條規(guī)定所述的操縱證券市場行為。

證監(jiān)會(huì)指出，朱澤宇單只股票的操縱具有連續(xù)交易建倉、拉抬、出貨的操縱全過程特征，屬于禁止的交易行為。同時(shí)，本案不存在法定從輕、減輕情形。證監(jiān)會(huì)已充分考慮當(dāng)事人行為期間、情節(jié)嚴(yán)重程度、社會(huì)危害性、配合調(diào)查及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等主客觀情況，量罰適當(dāng)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度 , 依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利超過 100 萬元的，沒收其違法所得 558.71 萬元，并處以 558.71 萬元的罰款。

二、對(duì)朱澤宇操縱股票獲利不足 100 萬元或虧損的，沒收其違法所得 260.63 萬元，并分別處以 100 萬元的罰款，共計(jì) 2100 萬元。

綜上，合計(jì)沒收朱澤宇違法所得 819.34 萬元，并處以 2658.71 萬元的罰款。

來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)