界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

因場(chǎng)外期權(quán)交易業(yè)務(wù)違規(guī)，華泰證券被監(jiān)管部門開出警示函。

江蘇證監(jiān)局于12月4日披露兩張罰單。江蘇證監(jiān)局指出，華泰證券違規(guī)情形主要涉及兩方面：一是，與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場(chǎng)外期權(quán)交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測(cè)參與產(chǎn)品購(gòu)買場(chǎng)外期權(quán)的占比情況；二是，對(duì)于部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，存在員工向客戶提供測(cè)試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場(chǎng)外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

此外，涉事華泰證券南通姚港路營(yíng)業(yè)部員工也被開出警示函，該員工存在使用營(yíng)業(yè)部演示機(jī)替客戶辦理證券交易的情形。

場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)指在證券公司柜臺(tái)開展的期權(quán)交易，證券公司可以開展掛鉤符合規(guī)定條件的個(gè)股、股票指數(shù)、大宗商品等標(biāo)的資產(chǎn)的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)。證券公司參與場(chǎng)外期權(quán)交易實(shí)施分層管理，根據(jù)公司資本實(shí)力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況，分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。

《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)場(chǎng)外期權(quán)交易的對(duì)手方及參與產(chǎn)品購(gòu)買場(chǎng)外期權(quán)的占比情況有明確規(guī)定。

具體來(lái)看，商品類場(chǎng)外期權(quán)交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，法人、合伙企業(yè)或者其他組織參與的，最近1年末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣、金融資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣，且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)；資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表產(chǎn)品參與的，最近一年末管理的金融資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣，且具備2年以上金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確，產(chǎn)品參與的，應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，規(guī)模不低于5000萬(wàn)元人民幣。

今年年內(nèi)，包括銀河證券（601881.SH，06881.HK）、海通證券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單。

今年1月，海通證券被采取責(zé)令改正措施，因該公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制不健全，未建立健全覆蓋場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度；未明確部門層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的報(bào)告路徑和處理辦法。場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系不健全；4月，銀河證券因存在開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題，被北京證監(jiān)局出具警示函。