在美國司法史上，勒尼德·漢德法官絕對是最頂流的法官之一。關(guān)于他在司法界的口碑，有兩個(gè)說法足為例證：一個(gè)說法是，他與溫德爾·霍姆斯、路易斯·布蘭戴斯、本杰明·卡多佐等法官，被譽(yù)為“美國20世紀(jì)影響力最大的四位法官”。另一個(gè)說法是，在20世紀(jì)之前美國法官中，唯一與漢德齊名的只有曾主筆“馬伯里訴麥迪遜案”判決的約翰·馬歇爾大法官。當(dāng)人們習(xí)慣于把漢德與這些曾經(jīng)在最高法院一言九鼎的大法官們放在一起比較時(shí)，我們對漢德剩下的唯有膜拜。

他的法官生涯中，共作出4000多份判決，幾乎涉及各個(gè)部門法。這些判決不僅覆蓋面廣，而且裁判質(zhì)量高，對法律規(guī)則的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，在業(yè)界內(nèi)外具有極高的認(rèn)同度。這些判決，足以讓漢德躋身于最偉大的法官行列。

然而，就這么一個(gè)偉大的法官，對破產(chǎn)案件卻興趣不大。《漢德傳：傳奇法官和他的裁判》譯者導(dǎo)言即直白地指出，“從個(gè)人興趣上看，漢德最喜歡審理專利、版權(quán)、海事等挑戰(zhàn)智識的案件，對破產(chǎn)案（因?yàn)闀r(shí)間拖得太久，且效率低下）、禁酒令相關(guān)案件（因?yàn)樗约侯H愛喝上幾杯）興趣不大?！?/p>

《漢德傳：傳奇法官和他的裁判》，杰拉爾德·岡瑟 著，何帆、徐瑋、金晶、顧佳、汪雪、劉軼圣 譯，麥讀｜中國民主法制出版社2024年版。

漢德法官為什么會不喜歡破產(chǎn)案件？漢德不喜歡破產(chǎn)案件，可能不單純因?yàn)槭菚r(shí)間拖得太久且效率低下的因素，還有更多其他方面的原因——

第一，早期平庸的債務(wù)催收生涯。

漢德1872年出生于紐約奧爾巴尼，1889年進(jìn)入哈佛學(xué)院，在校期間成績優(yōu)異。1896年，時(shí)年24歲的他，回到老家，執(zhí)業(yè)律師。盡管他先后換了兩家律所，但共同的是出庭業(yè)務(wù)基本輪不上他，他的主要工作還是債務(wù)催收等低級業(yè)務(wù)?！袄漳岬碌墓ぷ鲀?nèi)容經(jīng)常是穿上正裝去州內(nèi)小鎮(zhèn)催收債務(wù)”。這類業(yè)務(wù)按件計(jì)酬，市場行情每件2—5美元，但實(shí)際上能收取的報(bào)酬更低。執(zhí)業(yè)三四年后，漢德的主要業(yè)務(wù)還維持在跑腿打雜層面。這一度讓他十分沮喪。無論是債務(wù)催收還是破產(chǎn)程序，就其本質(zhì)而言，本質(zhì)上都是債務(wù)清理。作為一位平庸的債務(wù)催收者，漢德不喜歡破產(chǎn)案件倒也自然。

1902年11月，漢德前往紐約，轉(zhuǎn)戰(zhàn)華爾街一家小型律所，但他的業(yè)務(wù)依然沒有起色。這些讓他覺得沮喪的工作，一大部分都與破產(chǎn)案件有關(guān)。“漢德經(jīng)辦的案件大多數(shù)涉及財(cái)產(chǎn)管理、破產(chǎn)債權(quán)以及常規(guī)的商業(yè)事務(wù)。無論是案件性質(zhì)，還是工作難度，與漢德在馬庫斯·胡恩事務(wù)所的日常工作無本質(zhì)差異，只不過案件標(biāo)的額大了些?！?/p>

漢德之所以在1907、1909年兩度爭取聯(lián)邦法官席位，并在1909年4月30日披上法袍，與這種逃離低迷律師生涯的愿望密切相關(guān)。

第二，破產(chǎn)案件耗時(shí)耗力。

按照美國1909年前的聯(lián)邦法院審理機(jī)制，地區(qū)法官既審理侵權(quán)、合同和其他普通法領(lǐng)域的常見糾紛，也有破產(chǎn)、專利、著作權(quán)和海事等聯(lián)邦法律體系下“更加深奧”的糾紛?？墒?，不像有些法官在早期律師生涯中對前一類糾紛了然于胸，“漢德對這些領(lǐng)域都不熟悉”。但他作為法官不能回避。

與陌生感相比，更難的是審理破產(chǎn)案件的無力感?！稘h德傳》寫道，“6月初，他第一次被指派處理破產(chǎn)案件——他擔(dān)任法官的第一年里寫的一半以上書面意見都是關(guān)于這些案件。一天后，他向母親報(bào)告說：‘我都快累壞了，但現(xiàn)在我已經(jīng)恢復(fù)了，再過一會兒我想會好起來的?！赣H立刻詢問是誰把這么困難的工作安排給他?！⒉皇瞧飘a(chǎn)案件比其他案件更難判決，’他耐心地回答，‘只是案件太多了，我都搞混了，而且我常被打斷，總有些人會尋求他們本就不應(yīng)獲得的東西?！忉尩溃约合胝f的不過是：‘連續(xù)4小時(shí)全神貫注地聽一件又一件事情，不停地聽別人說話，是非常累人的，但我想這只是因?yàn)檫@是頭一回，我還是很喜歡現(xiàn)在的工作的。’”

1909年，美國國會給紐約南區(qū)地區(qū)法院增設(shè)第4個(gè)法官席位時(shí)，就將之形容為“美國最繁忙的聯(lián)邦初審法院”?！吧婕敖?jīng)營困難、破產(chǎn)和破產(chǎn)管理的案件大量涌入法院，比以往任何時(shí)候都要耗費(fèi)時(shí)間、令人厭煩?！薄稘h德傳》寫道，“他喜歡探索專利、海商法等新領(lǐng)域，而耗費(fèi)大量時(shí)間的破產(chǎn)案件對他來說可是個(gè)沉重的負(fù)擔(dān)”。

《漢德傳》再度提及他跟母親的吐槽——“很快他告訴母親：‘恐怕我在工作上慢慢地落后了，而且差距越來越大。我只能盡力以最好的方式來工作，沒法多思考，否則我將不堪重負(fù)?！芸炜刂谱∽约旱那榫w，他不想引起母親新一輪憂慮，所以安慰道：‘我很享受工作，遠(yuǎn)勝過我能告訴你的?！贿^，他也承認(rèn)：‘我非常累了……如果我能在睡覺時(shí)不去想那些煩人的案子就好了，但就像昨天那樣，工作一天之后，我夢中也主要是在聽各式各樣案件的相關(guān)辯論，都睡不安寧?！?/p>

據(jù)統(tǒng)計(jì)，1910年紐約南區(qū)地區(qū)法院受理的3000件案件，其中近一半為破產(chǎn)案件；而到1920年時(shí)，破產(chǎn)案件數(shù)量依然保持穩(wěn)定，但其他案件卻躍升至七八千件。歐洲戰(zhàn)場斬獲豐富，而漢德依然不得不在如山的破產(chǎn)和海事案件中兢兢業(yè)業(yè)。

第三，人事糾葛與晉升是非。

1921年，聯(lián)邦第二巡回上訴法院法官出現(xiàn)新的空缺。對于長期以來飽受基層法院案件如山重壓的漢德來說，這是一個(gè)十分難得的晉升機(jī)會。但是，無論是時(shí)任共和黨總統(tǒng)沃倫·哈定，還是司法部長哈里·多赫迪，都屬于極右翼的共和黨人。在這種政治氛圍中，漢德沒有晉升機(jī)會。

這一輪晉升，最終出線的是漢德的同事朱利葉斯·邁耶。邁耶在共和黨內(nèi)人脈深厚，在專利和破產(chǎn)管理案件上尤其專業(yè)能干。漢德在自己晉升無望的前提下，選擇支持邁耶。

但這種同事之間的晉升競爭，依然會讓漢德有挫折感。同樣是審理破產(chǎn)案件，為什么有的人就能獲得提拔，有的人只能原地不動？好在，1924年時(shí)邁耶辭職回歸實(shí)務(wù)界，聯(lián)邦第二巡回上訴法院法官再度空缺。隨著政治氛圍的改變，這一次，漢德才夢想成真。

第四，耳聞目睹的破產(chǎn)腐敗。

漢德苦惱不僅僅是因?yàn)槠飘a(chǎn)案件的冗長和復(fù)雜，還因?yàn)槠飘a(chǎn)案件中暗流涌動的博弈與利益交換。

按照當(dāng)時(shí)的破產(chǎn)實(shí)踐，當(dāng)債權(quán)人要求法院指定管理人來管理并負(fù)責(zé)債務(wù)人企業(yè)破產(chǎn)清算事宜時(shí)，聯(lián)邦法院通常會指定律師擔(dān)任管理人。對于絕大部分律師來說，擔(dān)任管理人是個(gè)肥差。正因?yàn)槿绱?，法官指定管理人的過程，往往會受到多方干擾與干預(yù)，千方百計(jì)指定“自己人”擔(dān)任管理人是家常便飯。

漢德亦凡人。他競爭法官職位，曾得到方方面面的擁戴?，F(xiàn)在，他需要用手中的司法權(quán)，來回報(bào)曾經(jīng)的支持。漢德深知，對于法官來說，指定管理人是小恩惠，但卻是實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立的攔路虎。這一點(diǎn)讓他苦惱不堪。

早年在地區(qū)法院供職時(shí)，漢德就呼吁破產(chǎn)司法改革，但收效甚微。在一封私人信件中，漢德忍不住吐槽：“我希望某位仁慈的人能廢除指定管理人的權(quán)力，代之以像鑒定人那樣的常務(wù)管理人（常設(shè)官員）。我發(fā)現(xiàn)，自己大約一半時(shí)間都用來周旋那些曲意逢迎的人，他們要么是赫伯特·帕森斯介紹來的——他之前可是竭盡全力要把我拒之門外啊，要么就是那些對我的任命做出過貢獻(xiàn)的政客們?！?/p>

1939年2月，漢德成為聯(lián)邦第二巡回上訴法院首席法官。而漢德之所以獲得這一職位，與其前任馬丁·曼頓在彈劾和刑事壓力下被迫辭職有很大關(guān)系。曼頓丑聞涉及的問題之一，就是曼頓在為破產(chǎn)企業(yè)指定管理人時(shí)，采取一種高高在上、消極懈怠的態(tài)度。

在大蕭條期間，破產(chǎn)企業(yè)數(shù)量暴增，破產(chǎn)管理服務(wù)也成為市場上的香餑餑。聯(lián)邦第二巡回司法區(qū)內(nèi)，先后有兩位初審法官格羅弗·莫斯科維茨和弗朗西斯·伍爾西因?yàn)槠飘a(chǎn)丑聞，引發(fā)國會調(diào)查。這項(xiàng)調(diào)查最終結(jié)果是莫斯科維茨飽受批評但免于離職，而伍爾西則被迫辭職。

上述丑聞曝光后，紐約南區(qū)地區(qū)法院指定“歐文信托”為常設(shè)破產(chǎn)管理人，多數(shù)股權(quán)接管案件也由其代為接管。這正是漢德長期以來主張的改革思路。

但是曼頓對此表達(dá)公開不滿，認(rèn)為“歐文信托”涉嫌壟斷，極力主張指定律師擔(dān)任管理人，并要求主審法官逐案確定管理人。曼頓巧妙利用《司法法》的“公共利益”條款漏洞，把自己作為巡回上訴法院首席法官指定為轄區(qū)內(nèi)地區(qū)法院法官，進(jìn)而獲得指定管理人的權(quán)力。

1932年?？怂箘≡汗酒飘a(chǎn)案，曼頓牛刀小試。此舉卻引發(fā)巡回法院和地區(qū)法院的激烈沖突。為了防止巡回法院法官侵蝕司法權(quán)，地區(qū)法院法官一致修訂審判規(guī)則，要求除非地區(qū)法院首席法官批準(zhǔn)，否則聯(lián)邦巡回法院首席法官在破產(chǎn)管理中不享有任何權(quán)力。隨后發(fā)生的跨區(qū)捷運(yùn)公司破產(chǎn)案中，曼頓依葫蘆畫瓢，進(jìn)一步引發(fā)巡回上訴法院和地區(qū)法院的沖突，相關(guān)訴訟被上訴到聯(lián)邦第二巡回法院，并由漢德等三人合議庭主持審理。

漢德等合議庭成員并未發(fā)現(xiàn)曼頓有腐敗的證據(jù)，因而在判決中公開支持曼頓的做法，但私下卻有不滿。長期以來，漢德一直希望能夠掃清破產(chǎn)管理人指定過程中給裙帶關(guān)系留出的余地，而曼頓的主張與此恰恰相反。最終，最高法院裁定支持聯(lián)邦巡回法院第二法院的判決，但卻明確指出，曼頓“行事倉促且有違常理。該種行為讓破產(chǎn)管理陷入尷尬境地”，委婉地要求曼頓退出該案。

曼頓辭去巡回法院首席法官職位后，漢德也陷入深深自責(zé)。他遺憾自己沒有做更多事情，來確認(rèn)曼頓長期以來對管理人指定中裙帶關(guān)系的青睞是否促使其濫用司法權(quán)。他也常常思考自己對曼頓的腐化墮落，是否應(yīng)該承認(rèn)部分責(zé)任。

……

長達(dá)700多頁的《漢德傳》，幾乎從未提及漢德在破產(chǎn)法領(lǐng)域的經(jīng)典判例和言論。走筆至此，我總算明白為什么漢德法官不喜歡破產(chǎn)程序了。漢德確實(shí)是一位名垂青史的法官，但絕不是因?yàn)樗麑ζ飘a(chǎn)法的青睞。

（作者陳夏紅為中國政法大學(xué)破產(chǎn)法與企業(yè)重組研究中心研究員）