界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

11月29日消息，青島證監(jiān)局針對聯(lián)儲(chǔ)證券一連發(fā)布四條處罰信息，公司被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，董事長呂春衛(wèi)被監(jiān)管談話，高管盛赟、岳遠(yuǎn)斌收警示函。

處罰信息顯示，聯(lián)儲(chǔ)證券同業(yè)拆借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施不到位、決策審批機(jī)制不完善，子公司管理不到位，從業(yè)人員行為管控有效性不足，反映出公司治理不完善，未能有效實(shí)施內(nèi)部控制、合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對聯(lián)儲(chǔ)證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。具體要求是在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向青島證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

針對上述監(jiān)管措施，聯(lián)儲(chǔ)證券方面示，聯(lián)儲(chǔ)證券高度重視監(jiān)管意見，會(huì)堅(jiān)決按照監(jiān)管要求進(jìn)行全面、深入的整改。目前公司經(jīng)營管理各方面情況正常，已對相關(guān)業(yè)務(wù)開展了全面自查，進(jìn)一步健全了內(nèi)控制度，并持續(xù)完善內(nèi)控機(jī)制，堅(jiān)持舉一反三，不斷夯實(shí)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的發(fā)展基礎(chǔ)，切實(shí)提升穩(wěn)健經(jīng)營管理水平。

公開資料顯示聯(lián)儲(chǔ)證券，成立于2001年2月，前身為眾成證券，由五家地方證券交易中心合并而成，最初設(shè)在深圳。2021年5月，公司總部遷至青島市嶗山區(qū)，成為山東省第二家、青島市首家全牌照券商。

截至目前，聯(lián)儲(chǔ)證券共有29位股東，其中北京正潤投資集團(tuán)有限公司持股17.49%為第一大股東，青島金家?guī)X控股集團(tuán)有限公司持股15.43%為第二大股東，江蘇華西村股份有限公司、青島中禾金盛實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司、山東五證交投資控股有限公司分別持股11.73%、10.39%、6.29%位前五大股東之列。其中，金家?guī)X控股由青島市嶗山區(qū)財(cái)政局100%控股。

根據(jù)公開資料，同業(yè)拆借最早通常適用于銀行，是指商業(yè)銀行因?yàn)橘Y金一時(shí)周轉(zhuǎn)不過來，而向其他商業(yè)銀行借款的行為，一般是指短期借款，可能當(dāng)天或者是第二天就還，銀行辦理與同業(yè)拆借相關(guān)的業(yè)務(wù)，就叫同業(yè)拆借業(yè)務(wù)。

證券行業(yè)里，是指券商之間或券商與其他金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的短期資金融通行為。根據(jù)近年來的罰單情況，鮮見券商因同業(yè)拆借業(yè)務(wù)被罰，展業(yè)合規(guī)性再度敲響警鐘。

就在此前一周，因提供誤導(dǎo)性信息，聯(lián)儲(chǔ)證券經(jīng)紀(jì)人也被監(jiān)管處罰。

11月22日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布一則警示函顯示，郭某作為聯(lián)儲(chǔ)證券合肥南一環(huán)路證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人，存在向客戶提供誤導(dǎo)性信息的行為。安徽證監(jiān)局決定對郭某采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，郭某曾任職于啟明星云數(shù)據(jù)技術(shù)有限公司、武漢云掌數(shù)字科技有限公司，2023年5月成為聯(lián)儲(chǔ)證券的證券經(jīng)紀(jì)人。郭某的執(zhí)業(yè)區(qū)域?yàn)榘不?，代理期限?024年5月22日至2025年5月21日。

財(cái)務(wù)表現(xiàn)方面，近兩年聯(lián)儲(chǔ)證券營收、凈利潤似有逐步下滑趨勢。2022年，聯(lián)儲(chǔ)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10億元，同比下降0.31%；歸母凈利潤4547.09萬元，同比增長56.38%。2023年財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，聯(lián)儲(chǔ)證券全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.56億元，同比下降24.43%；歸母凈利潤為-1.61億元，同比大幅減少454.50%。

值得關(guān)注的是，2023年，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是聯(lián)儲(chǔ)證券主營業(yè)務(wù)中唯一增長的業(yè)務(wù)，攬收1.43億元，同比增長25.44%，其它主營業(yè)務(wù)均有不同程度下滑。其中，投行業(yè)務(wù)收入0.96億元，同比下降33.33%。

2023年1月，由于擔(dān)任主承銷商的部分債券項(xiàng)目中存在“投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善”、“部分項(xiàng)目內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位”等問題，聯(lián)儲(chǔ)證券被上交所出具罰單，暫不受理其債券相關(guān)申請材料2個(gè)月。